Obligatorische Aktivität

Übersicht

Die Anreicherung „Obligatorische Aktivität“ erkennt Fälle, in denen erforderliche Aktivitäten in Ihrer Prozessausführung fehlen, und hilft Ihnen, die Vollständigkeit des Prozesses sowie die Einhaltung von Geschäftsregeln sicherzustellen. Dieses Tool zur Konformitätsprüfung erkennt automatisch, wenn kritische Schritte übersprungen, umgangen oder nicht ausgeführt wurden, sodass Sie die Prozessintegrität und regulatorische Compliance aufrechterhalten können.

Im Gegensatz zu Anreicherungen, die unerwünschte Aktivitäten erkennen, konzentriert sich diese Anreicherung auf die Überprüfung des Vorhandenseins wesentlicher Aktivitäten, die in jedem Fall stattfinden müssen, damit der Prozess als vollständig und konform gilt. Beispiele sind Qualitätskontrollen in der Fertigung, Genehmigungsschritte im Beschaffungswesen oder obligatorische Dokumentationsaktivitäten in Gesundheitsprozessen. Die Anreicherung erstellt boolesche Attribute, die Fälle kennzeichnen, in denen diese kritischen Aktivitäten fehlen, sodass Sie unvollständige Prozessdurchführungen schnell identifizieren und beheben können.

Häufige Anwendungsfälle

  • Überprüfung der Durchführung obligatorischer Qualitätskontrollen in Fertigungsprozessen
  • Sicherstellung der Ausführung erforderlicher Genehmigungsschritte bei Beschaffung und Bestellungen
  • Bestätigung obligatorischer Dokumentationsaktivitäten in Behandlungsabläufen im Gesundheitswesen
  • Überprüfung des Abschlusses erforderlicher Schulungsverifikationen vor Gerätebetrieb
  • Validierung des Vorhandenseins obligatorischer Sicherheitsprüfungen bei IT-Zugriffsbereitstellungen
  • Überwachung der Einhaltung regulatorischer Anforderungen, die spezifische Prozessschritte vorschreiben
  • Erkennung von Fällen, in denen kritische Validierungs- oder Verifizierungsaktivitäten übersprungen wurden

Einstellungen

Name der Regelgruppe: Geben Sie einen beschreibenden Namen für diese Konformitätsregelgruppe ein. Dieser Name dient als Präfix für alle durch diese Anreicherung erstellten Attribute und erscheint in Konformitätsberichten. Wählen Sie einen Namen, der die Art der überwachten obligatorischen Anforderungen klar angibt, z. B. „Fehlende erforderliche Aktivitäten“, „Unvollständige Prozessschritte“ oder „Obligatorische Compliance-Prüfungen“. Standardwert ist „No activity“.

Schweregrad: Wählen Sie den Schweregrad für Fälle, in denen obligatorische Aktivitäten fehlen:

  • Niedrig: Fehlende Aktivitäten, die behoben werden sollten, aber kein unmittelbares Risiko darstellen
  • Mittel: Bedeutende Lücken, die die Prozessqualität oder Effizienz beeinträchtigen könnten
  • Hoch: Kritische fehlende Aktivitäten, die Compliance-Verstöße oder schwerwiegende Prozessfehler darstellen

Werte der Aktivitätsattribute: Wählen Sie eine oder mehrere Aktivitäten aus Ihrem Ereignisprotokoll aus, die in jedem konformen Fall vorhanden sein müssen. Die Anreicherung erstellt für jede ausgewählte Aktivität ein separates boolesches Attribut, das Fälle markiert, in denen diese bestimmte obligatorische Aktivität fehlt. Aktivitäten werden mit ihrer Anzahl der Fälle und prozentualen Statistiken angezeigt, um Ihnen zu helfen, aktuelle Compliance-Raten zu verstehen und zu erkennen, welche obligatorischen Aktivitäten am häufigsten übersprungen werden.

Beispiele

Beispiel 1: Qualitätskontrolle in der Fertigung

Szenario: Ein Fertigungsunternehmen muss sicherstellen, dass alle Produkte vor dem Versand obligatorische Qualitätskontrollschritte durchlaufen. Das Fehlen dieser Inspektionen könnte dazu führen, dass fehlerhafte Produkte Kunden erreichen und zu regulatorischen Verstößen führen.

Einstellungen:

  • Name der Regelgruppe: „Missing QA Steps“
  • Schweregrad: Hoch
  • Werte der Aktivitätsattribute:
    • „Initial Quality Check“
    • „Final Product Inspection“
    • „Quality Certificate Generation“
    • „QA Manager Approval“

Ausgabe: Die Anreicherung erstellt fünf boolesche Attribute auf Fallebene:

  • „Missing QA Steps“ (Master-Attribut – TRUE, wenn ein QA-Schritt fehlt)
  • „Missing QA Steps: Initial Quality Check“ (TRUE, wenn diese Aktivität fehlt)
  • „Missing QA Steps: Final Product Inspection“ (TRUE, wenn diese Aktivität fehlt)
  • „Missing QA Steps: Quality Certificate Generation“ (TRUE, wenn diese Aktivität fehlt)
  • „Missing QA Steps: QA Manager Approval“ (TRUE, wenn diese Aktivität fehlt)

Fälle mit TRUE-Werten kennzeichnen Produkte, die ohne Abschluss aller obligatorischen Qualitätssicherungsschritte versandt wurden.

Erkenntnisse: Die Analyse ergab, dass 12 % der Fälle den Schritt „QA Manager Approval“ fehlten, hauptsächlich während Wochenendschichten, wenn Manager nicht verfügbar waren. Dies führte zur Einführung eines rotierenden Genehmigungsplans für kontinuierliche Abdeckung.

Beispiel 2: Einhaltung bei Patientenaufnahme im Gesundheitswesen

Szenario: Ein Krankenhaus muss sicherstellen, dass alle Patientenaufnahmen obligatorische Dokumentations- und Bewertungsaktivitäten enthalten, um gesetzliche Vorgaben einzuhalten und eine ordnungsgemäße Patientenversorgung zu garantieren.

Einstellungen:

  • Name der Regelgruppe: „Incomplete Admission Process“
  • Schweregrad: Hoch
  • Werte der Aktivitätsattribute:
    • „Patient Consent Obtained“
    • „Insurance Verification“
    • „Initial Medical Assessment“
    • „Allergy Check Completed“
    • „Emergency Contact Recorded“

Ausgabe: Die Anreicherung generiert Attribute, die Fälle markieren, bei denen obligatorische Aufnahmeschritte nicht abgeschlossen wurden. Beispielsweise bedeutet „Incomplete Admission Process: Insurance Verification“ = TRUE, dass Patienten ohne Versicherungsprüfung aufgenommen wurden, was zu Abrechnungsproblemen und Compliance-Verstößen führen kann.

Erkenntnisse: Die Analyse zeigte, dass 8 % der Notfallaufnahmen „Patient Consent Obtained“ fehlte, bedingt durch den Zustand der Patienten bei Ankunft. Dies führte zur Einführung eines Einwilligungsverfahrens nach Stabilisierung in Notfällen.

Beispiel 3: Bearbeitung von Finanzkrediten

Szenario: Eine Bank muss sicherstellen, dass alle Kreditanträge vor der Auszahlung obligatorische Verifikations- und Genehmigungsschritte durchlaufen, um Betrug zu verhindern und regulatorische Vorgaben einzuhalten.

Einstellungen:

  • Name der Regelgruppe: „Missing Loan Verification“
  • Schweregrad: Mittel
  • Werte der Aktivitätsattribute:
    • „Identity Verification“
    • „Credit Score Check“
    • „Income Verification“
    • „Collateral Assessment“
    • „Risk Manager Review“

Ausgabe: Boolesche Attribute kennzeichnen Kreditfälle, bei denen verpflichtende Verifizierungsschritte nicht durchgeführt wurden. Beispielsweise stehen Fälle mit „Missing Loan Verification: Collateral Assessment“ = TRUE für unbesicherte Kredite, bei denen eine Sicherheitenprüfung fehlen sollte.

Erkenntnisse: Die Anreicherung zeigte, dass 5 % der Kredite für kleine Unternehmen in Spitzenzeiten die „Risk Manager Review“ umgingen, was zur Einführung eines automatisierten Risikobewertungssystems für Kleinbeträge führte.

Beispiel 4: IT Change Management

Szenario: Eine IT-Abteilung muss sicherstellen, dass alle Systemänderungen den obligatorischen Change-Management-Prozess mit Test- und Genehmigungsschritten durchlaufen, um ungeplante Ausfälle zu vermeiden.

Einstellungen:

  • Name der Regelgruppe: „Incomplete Change Process“
  • Schweregrad: Mittel
  • Werte der Aktivitätsattribute:
    • „Change Request Submitted“
    • „Impact Analysis Completed“
    • „Test Environment Validation“
    • „CAB Approval“
    • „Rollback Plan Documented“

Ausgabe: Die Anreicherung identifiziert Änderungen, die ohne vollständigen Genehmigungsprozess implementiert wurden. Fälle mit „Incomplete Change Process: Test Environment Validation“ = TRUE zeigen Änderungen, die direkt in die Produktion ohne Tests eingesetzt wurden.

Erkenntnisse: Die Analyse zeigte, dass 15 % der Notfalländerungen „Test Environment Validation“ übersprangen, was mit 60 % der nachfolgenden Systemvorfälle korrelierte. Dies führte zur Erstellung eines Schnelltestprotokolls für Notfalländerungen.

Beispiel 5: Compliance im Beschaffungswesen

Szenario: Eine Beschaffungsabteilung muss sicherstellen, dass alle Bestellungen oberhalb bestimmter Schwellenwerte obligatorische wettbewerbliche Vergabe- und Genehmigungsaktivitäten enthalten, um Transparenz und Compliance zu gewährleisten.

Einstellungen:

  • Name der Regelgruppe: „Missing Procurement Controls“
  • Schweregrad: Hoch
  • Werte der Aktivitätsattribute:
    • „Multiple Vendor Quotes Obtained“
    • „Budget Verification“
    • „Procurement Committee Review“
    • „Legal Department Approval“
    • „Final Director Sign-off“

Ausgabe: Boolesche Konformitätsattribute identifizieren Bestellungen, die obligatorische Beschaffungskontrollen umgehen. Das Master-Attribut „Missing Procurement Controls“ liefert einen Gesamtindikator für die Compliance, während einzelne Attribute wie „Missing Procurement Controls: Multiple Vendor Quotes Obtained“ spezifische Kontrollversagen anzeigen.

Erkenntnisse: Die Anreicherung ergab, dass 18 % der hochpreisigen Käufe „Multiple Vendor Quotes Obtained“ fehlten, hauptsächlich bei Spezialausrüstung mit Einzelanbietern. Dies führte zur Einrichtung eines Ausnahmeverfahrens für Einzelquellenbeschaffungen.

Ausgabe

Die Anreicherung „Obligatorische Aktivität“ erstellt mehrere boolesche Attribute auf Fallebene, die Konformitätsprobleme anzeigen:

Master-Konformitätsattribut: Ein einzelnes boolesches Attribut mit dem in „Name der Regelgruppe“ angegebenen Namen, das TRUE wird, wenn eine der ausgewählten obligatorischen Aktivitäten in einem Fall fehlt. Dies liefert eine übergeordnete Anzeige für Prozessunvollständigkeit.

Individuelle Aktivitätsattribute: Für jede ausgewählte obligatorische Aktivität wird ein spezifisches boolesches Attribut im Format „[Name der Regelgruppe]: [Aktivitätsname]“ erstellt. Diese Attribute sind TRUE, wenn die jeweilige obligatorische Aktivität im Fall fehlt, und ermöglichen eine detaillierte Analyse, welche Anforderungen am häufigsten nicht erfüllt werden.

Attribut-Eigenschaften:

  • Datentyp: Boolean
  • Anzeigeformat: Ja/Nein
  • Spaltentyp: ConformanceIssue
  • Aggregation: Kann mit Fallzählungs-/Prozentrechnern verwendet werden, um Compliance-Raten zu messen

Alle erstellten Attribute können in nachfolgenden Filtern verwendet werden, um nicht-konforme Fälle zu identifizieren, in Rechnern zur Messung von Compliance-Metriken und in Dashboards zur Überwachung der Prozessvollständigkeit im Zeitverlauf. Die Konformitätsprobleme werden auch in der Systemliste der Konformitätsprobleme mit dem angegebenen Schweregrad registriert, was umfassende Konformitätsberichte und -analysen ermöglicht.

Siehe auch

Diese Dokumentation ist Teil der mindzie Studio Process Mining Plattform.