İstenmeyen Aktivite

Genel Bakış

İstenmeyen Aktivite zenginleştirmesi, iş kurallarınıza veya uyumluluk gereksinimlerinize göre sürecinizde bulunmaması gereken belirli aktivitelerin gerçekleştiği durumları tespit eder. Bu güçlü uyumluluk kontrol aracı, yetkisiz işlemleri, politika ihlallerini, geçersiz prosedürleri veya potansiyel dolandırıcılık ya da sistem kötüye kullanımı gösterebilecek aktiviteleri keşfetmenize yardımcı olur.

Eksik veya tekrar eden aktiviteleri arayan diğer uyumluluk zenginleştirmelerinin aksine, bu zenginleştirme uyumlu bir süreçte asla olmaması gereken aktivitelerin varlığını tespit etmeye odaklanır. Örneğin, otomatik onay sisteminde manuel müdahaleler, normal operasyonlarda kullanılan acil durum prosedürleri veya aşamalı olarak kaldırılması gereken ancak hala yapılan kullanımda olan aktiviteler.

Yaygın Kullanım Alanları

  • Otomatik süreçlerde yetkisiz manuel müdahaleleri tespit etmek
  • Emekliye ayrılması gereken eski veya geçersiz aktivitelerin kullanımını belirlemek
  • Gerekli onay adımlarını atlamaya yönelik politika ihlallerini izlemek
  • Olağandışı iade işlemleri veya hesap değişiklikleri gibi potansiyel dolandırıcılık göstergelerini işaretlemek
  • Acil olmayan durumlarda kullanılan acil prosedürleri takip etmek
  • Üretim ortamında kazara gerçekleştirilen test aktivitelerini tespit etmek
  • Standart süreç kontrollerini atlayan geçici çözümleri belirlemek

Ayarlar

Kural Grubu Adı: Bu uyumluluk kural grubu için açıklayıcı bir ad girin. Bu ad, zenginleştirme tarafından oluşturulan tüm öznitelikler için bir önek olarak kullanılır ve uyumluluk raporlarında görünür. "Yetkisiz Aktiviteler", "Emekliye Ayrılan Prosedürler" veya "Politika İhlalleri" gibi izlediğiniz istenmeyen davranış türünü net şekilde belirten bir ad seçin.

Şiddet: İstenmeyen aktiviteler tespit edildiğinde uygulanacak şiddet seviyesini seçin:

  • Düşük: İzlenmesi gereken ancak acil müdahale gerektirmeyen küçük süreç sapmaları
  • Orta: Araştırma ve düzeltici harekete ihtiyaç duyulan önemli uyumluluk sorunları
  • Yüksek: Dolandırıcılık, uyum başarısızlığı veya ciddi süreç aksaklıklarını gösterebilecek kritik ihlaller

Aktivite Öznitelik Değerleri: Uyumlu vakalarda gerçekleşmemesi gereken olay günlüğünüzden bir veya daha fazla aktivite seçin. Zenginleştirme, seçilen her aktivite için ayrı bir boolean öznitelik oluşturur ve böylece farklı ihlal türlerini bağımsız şekilde izlemenizi sağlar. Aktiviteler, hangi istenmeyen aktivitelerin en yaygın olduğunu belirlemenize yardımcı olmak için sıklık istatistikleri ile gösterilir.

Örnekler

Örnek 1: Finansal Süreç Uyumu

Senaryo: Bir finansal hizmetler şirketi, standart ödeme işleme akışlarında belirli yüksek riskli aktivitelerin gerçekleşmemesini sağlamalıdır; çünkü bunlar dolandırıcılık girişimleri veya politika ihlalleri gösterebilir.

Ayarlar:

  • Kural Grubu Adı: "Yasaklanmış Ödeme Aktiviteleri"
  • Şiddet: Yüksek
  • Aktivite Öznitelik Değerleri:
    • "Manuel Ödeme Limiti Geçersiz Kılma"
    • "Dolandırıcılık Kontrolünü Atlatma"
    • "Acil Fon Serbest Bırakma"
    • "Ödeme Kaydını Silme"

Çıktı: Zenginleştirme dört yeni boolean öznitelik oluşturur:

  • "Yasaklanmış Ödeme Aktiviteleri: Manuel Ödeme Limiti Geçersiz Kılma"
  • "Yasaklanmış Ödeme Aktiviteleri: Dolandırıcılık Kontrolünü Atlatma"
  • "Yasaklanmış Ödeme Aktiviteleri: Acil Fon Serbest Bırakma"
  • "Yasaklanmış Ödeme Aktiviteleri: Ödeme Kaydını Silme"

Bu aktivitelerden herhangi biri gerçekleşen vakalar, ilgili öznitelik için DOĞRU olarak işaretlenir ve yüksek şiddetli uyumluluk ihlali olarak işaretlenir.

Bilgiler: Şirket kritik güvenlik kontrollerinin atlandığı vakaları hızlıca belirleyip inceleyerek potansiyel dolandırıcılık girişimlerini tespit edebilir ve finansal düzenlemelere uyumu sağlayabilir.

Örnek 2: Sağlık Süreci İzleme

Senaryo: Bir hastane, yeni elektronik sağlık kayıt sistemi uygulandıktan sonra kaldırılması gereken eski hasta kabul prosedürlerini izlemek ister.

Ayarlar:

  • Kural Grubu Adı: "Emekliye Ayrılan Kabul Adımları"
  • Şiddet: Orta
  • Aktivite Öznitelik Değerleri:
    • "Kağıt Form Gönderimi"
    • "Manuel Sigorta Doğrulaması"
    • "Tıbbi Kayıtların Faksla Gönderimi"
    • "Telefonla Randevu Alma"

Çıktı: Eski prosedürler için boolean öznitelikler oluşturulur; bu prosedürler hala kullanıldığında vakalar DOĞRU olarak işaretlenir.

Bilgiler: Hastane, hangi bölümlerin veya çalışanların eski prosedürleri kullandığını tespit ederek hedefli eğitimler verebilir ve yeni elektronik sistemlerin tam olarak benimsenmesini sağlayabilir.

Örnek 3: Üretim Kalite Kontrolü

Senaryo: Bir üretim şirketi, bazı acil durum prosedürlerinin yalnızca gerçek acil durumlarda kullanıldığından emin olmak ister, bu prosedürlerin normal üretimde kestirme yol olarak kullanılmaması gerekir.

Ayarlar:

  • Kural Grubu Adı: "Acil Prosedürlerin Kötü Kullanımı"
  • Şiddet: Orta
  • Aktivite Öznitelik Değerleri:
    • "Acil Kalite Geçersiz Kılma"
    • "Güvenlik Denetimini Atlama"
    • "Kalibrasyon Kontrolünü Atlatma"
    • "Acil Malzeme Serbest Bırakma"

Çıktı: Acil prosedürlerin kullanıldığı vakalar işaretlenir, böylece şirket bunların gerçek acil durum mu yoksa uygun olmayan kestirme yollar mı olduğunu doğrulayabilir.

Bilgiler: Acil prosedür kullanımını izleyerek, şirket kalite ve güvenlik protokollerini atlayan üretim hatlarını veya vardiyalarını belirleyebilir ve ciddi sorunlar ortaya çıkmadan önce düzeltici aksiyon alabilir.

Örnek 4: BT Hizmet Yönetimi

Senaryo: Bir BT departmanı, eski veya güvensiz uygulamaların olay çözüm sürecinde halen kullanılıp kullanılmadığını tespit etmek ister.

Ayarlar:

  • Kural Grubu Adı: "Güvensiz BT Uygulamaları"
  • Şiddet: Yüksek
  • Aktivite Öznitelik Değerleri:
    • "Onay Almadan Yönetici Erişimi Verme"
    • "Doğrudan Veritabanı Değişikliği"
    • "Değişiklik Yönetimini Atlatma"
    • "Paylaşılan Yönetici Hesabı Kullanımı"

Çıktı: Güvensiz veya uyumsuz BT uygulamalarının gerçekleştiği vakalar yüksek şiddetli ihlal olarak işaretlenir.

Bilgiler: BT departmanı süreçlerindeki güvenlik açıklarını hızla tespit ederek BT yönetişim politikalarına uyumu sağlar ve güvenlik ihlali riskini azaltır.

Örnek 5: Satın Alma Uyumu

Senaryo: Satın alma departmanı, onay eşiklerini aşmamak için siparişleri bölme veya tercih edilmeyen tedarikçi kullanımı gibi satın alma politikalarını ihlal eden aktiviteleri izlemek ister.

Ayarlar:

  • Kural Grubu Adı: "Satın Alma İhlalleri"
  • Şiddet: Orta
  • Aktivite Öznitelik Değerleri:
    • "Sipariş Bölme"
    • "Sözleşmesiz Tedarikçi Kullanımı"
    • "Geriye Dönük Satın Alma Onayı"
    • "Rekabetçi Teklif Alma Atlatma"

Çıktı: Her ihlal türü için boolean öznitelikler oluşturulur ve satın alma ekibi farklı politika ihlali türlerini ayrı ayrı izleyebilir.

Bilgiler: Organizasyon, satın alma sürecindeki uyumsuzluk kalıplarını saptayarak kontrolleri güçlendirebilir, hedefli eğitimler düzenleyebilir ve satın alma politikalarına uyumu sağlayabilir.

Çıktı

İstenmeyen Aktivite zenginleştirmesi veri setinizde birden fazla vaka düzeyinde öznitelik oluşturur:

Grup Özniteliği: Kural Grubu Adınız ile adlandırılmış ana bir boolean özniteliği, vakada herhangi bir istenmeyen aktivitenin gerçekleşip gerçekleşmediğini gösterir. Bu, hangi spesifik aktivitenin ihlali tetiklediğine bakılmaksızın tüm uyumsuz vakaları hızlıca filtrelemenizi sağlar.

Bireysel Aktivite Öznitelikleri: Seçilen her aktivite için "[Kural Grubu Adı]: [Aktivite Adı]" isimlendirme kalıbıyla ayrı boolean öznitelikler oluşturulur. Bu öznitelikler belirli ihlal türlerini bağımsız şekilde izlemenizi sağlar.

Öznitelik Değerleri:

  • DOĞRU: İstenmeyen aktivite bu vakada gerçekleşti (uyumluluk ihlali tespit edildi)
  • YANLIŞ: İstenmeyen aktivite gerçekleşmedi (bu aktivite için vaka uyumlu)

Uyumluluk Sorunu Kaydı: Tespit edilen her ihlal, belirtilen şiddet seviyesinde sistemin uyumluluk sorunları listesine kaydedilir; bu da uyumluluk panoları ve otomatik uyarı sistemleri ile entegrasyon sağlar.

Bu öznitelikler, uyumsuz vakaları izole etmek için filtrelerde, ihlal oranlarını ölçmek için hesaplayıcılarda ve uyumsuzluk desenlerini göstermek için görselleştirmelerde kullanılabilir. Zenginleştirme ayrıca aktivitelerin uyumluluk durumunu güncelleyerek hangi istenmeyen aktivitelerin en problemli olduğunu kolayca belirlemenizi sağlar.

Bu dokümantasyon mindzie Studio süreç madenciliği platformunun bir parçasıdır.