AI GRC Raporu (Alfa)
AI GRC Raporu eylem adımı, kontrol tanımlamaları olarak işlev gören zenginleştirme sütunlarını analiz ederek Yönetim, Risk ve Uyum raporu oluşturur. TRUE değeri ihlal olduğunu gösteren Boolean sütunlar otomatik olarak tespit edilir ve analiz edilir.
Alfa Özelliği: Bu özellik şu anda alfa test aşamasındadır ve sadece PreRelease etkinleştirilmiş kiracıların kullanımına açıktır. Genel sürüm öncesinde işlevsellik değişebilir.
Genel Bakış
Bir AI GRC Raporu yapılandırdığınızda sistem:
- Zenginleştirilmiş veri kümenizde kontrol sütunlarını (boolean zenginleştirmeleri) tarar
- Kontrol değeri TRUE olan ihlalleri belirler
- Kontrol ve kategori bazında uyum oranlarını hesaplar
- Risk seviyelerini gösteren bir ısı haritası oluşturur
- İsteğe bağlı olarak ayrıntılı bir vaka ihlal listesi dışa aktarır
- Raporu belirtilen alıcılara e-posta ile gönderir
Bu rapor, kontrol ihlallerine ve uyum durumuna görünürlük ihtiyacı olan uyum görevlileri, risk yöneticileri ve süreç sahipleri için tasarlanmıştır.
AI GRC Raporu Ne Zaman Kullanılır
AI GRC Raporu'nu aşağıdaki durumlarda kullanın:
- İhlal oranlarını gösteren uyum panoları
- Kontrol bazında ihlal analizi
- Süreç kontrolleri genelinde risk seviyesi değerlendirmesi
- İyileştirme takibi için vaka listeleri
- Otomatik uyum izleme
- Denetim hazırlık dokümantasyonu
Kontroller Nasıl Çalışır
GRC Raporu, veri kümenizdeki boolean zenginleştirme sütunlarını analiz ederek çalışır:
- Kontrol Zenginleştirmeleri Oluşturun: İhlalleri işaret eden boolean zenginleştirmeleri Data Designer ile ekleyin
- TRUE = İhlal: Zenginleştirme değeri TRUE olduğunda, bir kontrol ihlali olduğunu belirtir
- Otomatik Tespit: GRC Raporu tüm boolean sütunları otomatik olarak bulur ve bunları kontroller olarak kabul eder
Örnek Kontrol Zenginleştirmeleri
| Kontrol Adı | Mantık | İhlal Koşulu |
|---|---|---|
| Görev Ayrımı | Aynı kişi onaylar ve işler | İhlal olduğunda TRUE |
| Onay Eksikliği | Onay etkinliği bulunmuyor | Eksik olduğunda TRUE |
| SLA İhlali | Süre eşiği aşılıyor | İhlal edildiğinde TRUE |
| Manuel Müdahale | Manuel müdahale tespit edildi | Müdahale edildiğinde TRUE |
| Dokümantasyon Eksikliği | Gerekli belge eklenmemiş | Eksik olduğunda TRUE |
Rapor İçeriği
AI GRC Raporu şunları içerir:
Uyum Panosu
- Genel uyum oranı (ihlal olmayan vaka yüzdesi)
- Kontrol kategorisi bazında uyum oranları
- Trend göstergeleri (geçmiş veriler varsa)
Kategori Bazında Isı Haritası
Görsel gösterim:
- Yeşil: Yüksek uyum (%90+)
- Sarı: Orta düzey uyum (%70-89)
- Kırmızı: Düşük uyum (%70'in altında)
Kontrol Bazında Analiz
Her kontrol için:
- İhlal sayısı ve oranı
- En yaygın ihlal desenleri
- Etkilenen vaka özellikleri
- Önerilen iyileştirme eylemleri
Risk Seviyesi Değerlendirmesi
Kontrollerin risk sınıflandırması:
- Kritik: Kritik süreçleri etkileyen yüksek ihlal oranlı kontroller
- Yüksek: Dikkat gerektiren önemli ihlaller
- Orta: İzlenmesi gereken orta düzey ihlaller
- Düşük: Kabul edilebilir eşiklerde küçük ihlaller
Vaka İhlal Listesi (Excel)
Etkinleştirildiğinde, şu bilgileri içeren Excel tablosu oluşturulur:
- Vaka ID'si
- İhlal edilen kontrol
- İhlal zaman damgası
- İlgili özellikler
- Önerilen eylem
Bu liste iyileştirme takibi ve denetim dokümantasyonu için destek sağlar.
Yapılandırma
AI GRC Raporu eklemek için, Action Steps bölümündeki + düğmesine tıklayın ve AI GRC Report seçeneğini seçin.
Veri Kümesi Seçimi
Analyze edilecek Veri Kümesi (Zorunlu): Analiz etmek istediğiniz zenginleştirilmiş veri kümesini seçin. Veri kümesinde kontrolleri temsil eden boolean zenginleştirme sütunları bulunmalıdır.
Kontrol bulunamıyorsa, şunları kontrol edin:
- Data Designer’da boolean zenginleştirmeler oluşturdunuz mu?
- Zenginleştirmeler ihlaller için TRUE dönüyor mu?
- Zenginleştirme pipeline’ı çalıştırıldı mı?
Rapor Dili
Rapor Dili: Oluşturulan raporun dilini seçin. AI raporu seçtiğiniz dilde tamamen yazar.
Vaka İhlal Listesini Dahil Et
Vaka İhlal Listesini Dahil Et (Excel): İşaretlendiğinde, tüm vaka ihlallerini içeren bir Excel tablosu oluşturulur.
Bu seçeneği şu durumlarda kullanın:
- İyileştirme için ayrıntılı ihlal verisi
- Denetim iz kaydı dokümantasyonu
- Vaka bazında inceleme desteği
- Harici uyum sistemleri için veri
Excel dosyası, raporun e-postaya eklenmiş haliyle gönderilir.
E-posta Yapılandırması
Raporu gönderecek kişiler (Opsiyonel): GRC Raporunu e-posta ile alacak kullanıcıları seçin. Boş bırakılırsa e-posta gönderilmez.
Özel E-posta Konusu (Opsiyonel): Varsayılan e-posta konu satırını değiştirir. Boş bırakılırsa "GRC Compliance Report - [Dataset Name]" kullanılır.
Kontrollerin Kurulumu
Adım 1: Kontrol Noktalarını Belirleyin
Sürecinizi gözden geçirin ve kontrollerin olması gereken yerleri belirleyin:
- Görev ayrımı gereksinimleri
- Onay gereksinimleri
- Zaman bazlı SLA’lar
- Dokümantasyon gereksinimleri
- Yetkilendirme kontrolleri
Adım 2: Boolean Zenginleştirmeler Oluşturun
Data Designer’da her kontrol için zenginleştirmeler oluşturun:
Örnek: Onay Eksikliği Kontrolü
Enrichment Type: Activity Check
Logic: Case does NOT contain activity "Manager Approval"
Output: Boolean (TRUE if activity missing)
Örnek: SLA İhlali Kontrolü
Enrichment Type: Case Duration
Logic: Duration > 5 days
Output: Boolean (TRUE if breached)
Adım 3: Zenginleştirme Pipeline’ını Çalıştırın
Pipeline’ı çalıştırarak tüm vakalara kontrolleri uygulayın.
Adım 4: GRC Raporu Yapılandırması
GRC Raporu eylemini ekleyin ve zenginleştirilmiş veri kümenizi seçin.
En İyi Uygulamalar
Kontrolleri net adlandırın: "SOD_Violation_Approve_Process" gibi açıklayıcı adlar kullanın, "Control1" gibi genel isimlerden kaçının
Kategorilere göre düzenleyin: İlgili kontrolleri gruplayarak pano görselleştirmesini iyileştirin
Uygun eşik değerler belirleyin: SLA ve eşik bazlı kontrolleri anlamlı değerlere ayarlayın
Düzenli çalıştırmalar planlayın: Uyumu sürekli izleyin, sadece denetim zamanlarında değil
İyileştirme için vaka listelerini dahil edin: Ekiplerin ihlallere müdahale etmesi için Excel dışa aktarımını etkinleştirin
İlgili taraflarla gözden geçirin: Kontrol tanımlarını uyum ve iş ekipleriyle doğrulayın
Örnek Yapılandırmalar
Haftalık Uyum İzleme
| Ayar | Değer |
|---|---|
| Veri Kümesi | Purchase-to-Pay (Enriched) |
| Rapor Dili | İngilizce |
| Vaka Listesi Dahil | İşaretli değil |
| E-posta Alıcıları | compliance-team@company.com |
| Özel E-posta Konusu | Weekly P2P Compliance Status |
Aylık Denetim Paketi
| Ayar | Değer |
|---|---|
| Veri Kümesi | Financial Close Process (Enriched) |
| Rapor Dili | İngilizce |
| Vaka Listesi Dahil | İşaretli |
| E-posta Alıcıları | internal-audit@company.com, cfo@company.com |
| Özel E-posta Konusu | Monthly Financial Controls Report |
Bölgesel Uyum İncelemesi
| Ayar | Değer |
|---|---|
| Veri Kümesi | EMEA Order Processing (Enriched) |
| Rapor Dili | Almanca |
| Vaka Listesi Dahil | İşaretli |
| E-posta Alıcıları | regional-compliance@company.de |
Sorun Giderme
Kontrol bulunamadı
Çözüm: GRC Raporu boolean zenginleştirme sütunlarını arar. Şunları doğrulayın:
- Boolean zenginleştirmeler oluşturdunuz
- Zenginleştirmeler ihlallerde TRUE döndürüyor
- Zenginleştirme pipeline’ı çalıştırıldı
Tüm vakalar ihlal olarak gösteriliyor
Çözüm: Kontrol mantığınızı kontrol edin - TRUE ihlali, uyumu değil gösteriyor olmalı.
Excel dosyası çok büyük
Çözüm: Çok sayıda ihlal içeren veri kümeleri için:
- Raporlama öncesinde veriyi filtreleyin
- Sorunların erken tespiti için raporları daha sık çalıştırın
- Farklı kontrol kategorileri için ayrı raporlar oluşturmayı düşünün
Rapor son değişiklikleri yansıtmıyor
Çözüm:
- Veri güncellemeleri sonrası zenginleştirme pipeline’ı çalıştırılmış mı kontrol edin
- Eylemin doğru (zenginleştirilmiş) veri kümesini kullandığından emin olun
- Gerekirse önbellek temizleme işlemi yapın
E-posta alınmadı
Çözüm:
- E-posta adreslerinin doğru olduğundan emin olun
- Spam/junk klasörlerini kontrol edin
- Eylemin başarılı tamamlandığını doğrulayın
- Excel eki e-posta boyut limitlerini aşmamış mı kontrol edin
İlgili Dokümantasyon
- Eylemler Genel Bakış
- AI Insights Raporu (Alfa) - Kapsamlı 12 bölüm analiz
- AI Süreç Analisti Raporu (Alfa) - Yönetici iyileştirme önerileri
- Zenginleştirmeler Genel Bakış - Kontrol zenginleştirmeleri oluşturma
Destek
AI GRC Raporu ile ilgili sorun yaşarsanız:
- E-posta: support@mindzie.com
- İçerik: Veri kümesi adı, kontrol isimleri ve spesifik uyum soruları
- Bu bir Alfa özelliktir - geri bildirimleriniz nihai ürünü şekillendirir